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603077:和邦生物:华西证券股份有限公司关于四川和

2019-10-01 13:31      点击:
华西证券股份有限公司 关于四川和邦生物科技股份有限公司 非公开发行限售股份解除限售的核查意见 华西证券股份有限公司(以下简称“华西证券”、“保荐机构”)作为四川和邦生物科技股份有限公司(以下简称“和邦生物”、“公司”)2015年度非公开发行股票连续督导的保荐机构。依据《_______公司法》、《_______证券法》、《证券发行上市保荐业务打点法子》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定,就和邦生物2015年度非公开发行股份解除限售状况颁发如下核查意见: 一、2015年非公开发行股票状况 经中国证券监视打点委员会(证监许诺[2016]917号)核准,和邦生物2015 年非公开发行人民币普通股(A股)700,714,795股(2015年度利润分配后调整 为不凌驾701,966,071股)股。本次非公开发行最终价格确定为5.60元/股,并于 2016年10月12日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司解决完结登记 托管手续。本次非公开发行的股份自发行完毕之日起十二个月内不得转让,该局部新增股份可上市交易的工夫为2017年10月12日。 二、本次非公开发行限售股造成后至今公司股本数量变革状况 本次限售股造成后,经发行人2016年股东大会审议批准,发行人以股权登 记日2017年7月4日的股本总数4,014,204,649股为基数,向全体股东每10股 转增 10 股送 2 股,本次利润分配及转增股本施行完结后,公司总股本增多至 8,831,250,228股。本次非公开发行对象持有公司701,966,071股股份同比例变革 为1,544,325,356股,占转增时公司总股本的17.49%。 三、本次非公开发行限售股份的解除限售安排 (一)本次非公开发行限售股份的解除限售数量为1,544,325,356股。 (二)本次非公开发行限售股份上市畅通日为2017年10月12日。 (三)本次非公开发行限售股份解除限售的明细如下: 单位:股 序号 股东名称 持有限售股 持有限售股占公 本次上市畅通 剩余限售 数量 司总股本比例 数量 股数量 西部利得基金-兴业银行-华 鑫国际信托-华鑫信托·慧智 440,675,712 4.99% 440,675,712 0 1 投资77号汇合资金信托方案 西部利得基金-兴业银行-华 鑫国际信托-华鑫信托·慧智 412,500,000 4.67% 412,500,000 0 投资78号汇合资金信托方案 建信基金-兴业银行-华鑫国 2 际信托-华鑫信托·慧智投资 283,532,861 3.21% 283,532,861 0 75号汇合资金信托方案 北信瑞丰基金-宁波银行-华 3 鑫国际信托-华鑫信托·慧智 250,473,927 2.84% 250,473,927 0 投资76号汇合资金信托方案 红塔红土基金-浙商银行-渤 4 海国际信托-和邦生物平层投 157,142,856 1.78% 157,142,856 0 资单一资金信托 合计 1,544,325,356 17.49% 1,544,325,356 0 上述限售股持有人均答允其所认购的限售股自本次非公开发行股票上市之 日起12个月不予转让。经核查,上述限售股持有人均严格履行了各自的答允。四、核查意见 经核查,本保荐机构就和邦生物本次非公开发行限售股份的解除限售状况颁发意见如下: (一)和邦生物非公开发行限售股份持有人严格恪守了各项答允。 (二)和邦生物本次非公开发行限售股份的解除限售合乎《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规则的规定。 (三)依据相关答允和规定,和邦生物本次非公开发行限售股份的解除限售 数量为1,544,325,356股,上市畅通日为2017年10月12日。 (四)本保荐机构同意和邦生物本次非公开发行限售股份的解除限售。 (本页无正文,为《华西证券股份有限公司关于四川和邦生物科技股份有限公司非公开发行限售股份解除限售的核查意见》之签章页) 保荐代表人: 邵伟才 郭晓光 华西证券股份有限公司 2017年9月29日

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603077:和邦生物:华西证券股份有限公司关于四川和邦生物科技股份有限公司非公开发行限售股份解除限售的核查意见   

603077:和邦生物:华西证券股份有限公司关于四川和

检察PDF原文 公告日期:2017-10-09